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來(lái)源：中華人民共和國(guó)國(guó)家郵政局 作者：

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國(guó)家郵政局關(guān)于印發(fā)《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告制度（試行）》的通知

各省,、自治區(qū),、直轄市郵政管理局,，各經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)：

為保護(hù)用戶(hù),、快遞企業(yè)和從業(yè)人員合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)郵政法》《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,，國(guó)家郵政局制定了《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告制度（試行）》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。

　　2020年10月20日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告制度（試行）

第一條　為保護(hù)用戶(hù),、快遞企業(yè)和從業(yè)人員合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)郵政法》《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等法律,、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本制度,。

第二條　兩個(gè)以上快遞企業(yè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用統(tǒng)一的商標(biāo),、字號(hào)或者快遞運(yùn)單經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的，商標(biāo),、字號(hào)或者快遞運(yùn)單所屬的企業(yè)是本制度所稱(chēng)快遞企業(yè)總部,。

第三條　快遞企業(yè)總部做出的經(jīng)營(yíng)管理決定可能造成在全國(guó)或者省、自治區(qū),、直轄市范圍內(nèi)發(fā)生阻斷運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件等嚴(yán)重影響的,，適用本制度。

第四條　快遞企業(yè)總部應(yīng)當(dāng)對(duì)使用其商標(biāo),、字號(hào)或者快遞運(yùn)單的快遞企業(yè)在服務(wù)質(zhì)量,、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面實(shí)行統(tǒng)一管理,，對(duì)可能造成國(guó)家郵政業(yè)Ⅱ級(jí)以上突發(fā)事件等危及郵政業(yè)安全穩(wěn)定和寄遞渠道安全暢通的情形和采取安全防范措施的情況,，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向國(guó)家郵政局報(bào)告。

第五條　快遞企業(yè)總部對(duì)下列重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)做出決定時(shí),，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

（一）全國(guó)范圍內(nèi)的資費(fèi)調(diào)整,、內(nèi)部派費(fèi)調(diào)整；

（二）收縮服務(wù)地域,、減少服務(wù)項(xiàng)目等經(jīng)營(yíng)范圍重大變化,；

（三）可能影響網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的重大資產(chǎn)購(gòu)置與處置、重組或者重大投融資行為,；

（四）同行業(yè)公司間可能影響網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的收購(gòu),、合并、分立,；

（五）公司減資,、解散及申請(qǐng)破產(chǎn),；

（六）大規(guī)模裁減快遞從業(yè)人員；

（七）其他可能造成網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定的重大事項(xiàng),。

第六條　快遞企業(yè)總部應(yīng)當(dāng)在做出重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)決定后3個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家郵政局書(shū)面提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》,，但本條第二款規(guī)定的情形除外。

快遞企業(yè)總部對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)做出的決定屬于《中華人民共和國(guó)證券法》第五十二條規(guī)定的“涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng),、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息”的,，應(yīng)當(dāng)在依法披露后2個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家郵政局書(shū)面提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》,。

第七條　《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）經(jīng)營(yíng)管理決定的起因,；

（二）完成評(píng)估時(shí)的狀態(tài)；

（三）實(shí)施前是否需要依法向相關(guān)部門(mén)申報(bào)或者依法經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)許可,；

（四）是否違反國(guó)家政策,、行業(yè)政策、行業(yè)自律要求,；

（五）可能影響快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定和運(yùn)行的程度,、范圍；

（六）可能引發(fā)群體性事件的苗頭性,、傾向性問(wèn)題,；

（七）是否存在其他嚴(yán)重影響快遞服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)；

（八）擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

第八條　《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》應(yīng)當(dāng)要素完整,、重點(diǎn)突出、真實(shí)準(zhǔn)確,。

快遞企業(yè)總部向國(guó)家郵政局提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》,，以及國(guó)家郵政局對(duì)《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》的反饋，不屬于實(shí)施該重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的前置程序條件,。

第九條　國(guó)家郵政局依法確定《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》知悉范圍,。郵政管理部門(mén)工作人員對(duì)知悉的商業(yè)秘密依法負(fù)有保密義務(wù)。

第十條　國(guó)家郵政局收到《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》后,，按照《國(guó)家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等規(guī)定采取下列措施：

（一）重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)違反郵政業(yè)法律,、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章等相關(guān)規(guī)定的，依照相關(guān)法律,、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章進(jìn)行處理,；

（二）重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)與國(guó)家政策、行業(yè)政策,、行業(yè)自律要求不一致的,，對(duì)快遞企業(yè)總部實(shí)施行政指導(dǎo)或者依法向行業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)；

（三）重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)存在阻斷運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)等較大風(fēng)險(xiǎn)的，向快遞企業(yè)總部發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示,，督促企業(yè)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并采取適當(dāng)應(yīng)對(duì)措施,；

（四）擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完備的，督促快遞企業(yè)總部完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施,，加強(qiáng)應(yīng)急監(jiān)測(cè),，做好應(yīng)急處置準(zhǔn)備；

（五）經(jīng)分析評(píng)估,，認(rèn)為可能發(fā)展成為突發(fā)事件的,，依照《國(guó)家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；

（六）涉及其他部門(mén)法定職責(zé)的,，及時(shí)通知快遞企業(yè)總部，并依法告知其他部門(mén),；

（七）其他必要措施,。

第十一條　快遞企業(yè)總部違反本制度第六條、第七條規(guī)定,，未按時(shí)向國(guó)家郵政局提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》,，或者《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》所載內(nèi)容不完備的，郵政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)向快遞企業(yè)總部發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函,，要求快遞企業(yè)總部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者補(bǔ)充說(shuō)明相關(guān)情況,。

快遞企業(yè)總部收到風(fēng)險(xiǎn)提示后，仍未按要求補(bǔ)充進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者未按要求補(bǔ)充提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》,，構(gòu)成在服務(wù)質(zhì)量,、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面未實(shí)行統(tǒng)一管理的,，郵政管理部門(mén)依照《快遞暫行條例》第四十一條的規(guī)定處理,；造成嚴(yán)重影響的，并進(jìn)行公開(kāi)通報(bào),。

第十二條　快遞企業(yè)總部未按照本制度第十條第三項(xiàng),、第四項(xiàng)規(guī)定重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施,，構(gòu)成在服務(wù)質(zhì)量,、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面未實(shí)行統(tǒng)一管理的,，郵政管理部門(mén)依照《快遞暫行條例》第四十一條的規(guī)定處理,，并根據(jù)快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)造成企業(yè)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)阻斷的風(fēng)險(xiǎn)程度，及時(shí)向社會(huì)進(jìn)行提示,，引導(dǎo)用戶(hù)關(guān)注快件安全和服務(wù)質(zhì)量等風(fēng)險(xiǎn),。

第十三條　快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)造成國(guó)家郵政業(yè)突發(fā)事件的，郵政管理部門(mén)按照《國(guó)家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的規(guī)定處置。

發(fā)生Ⅱ級(jí)以上突發(fā)事件運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)阻斷情形的,，郵政管理部門(mén)及時(shí)向社會(huì)進(jìn)行提示,，發(fā)布相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、服務(wù)能力異常等方面情況,。

第十四條　行業(yè)突發(fā)事件信息和快遞企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中與安全有關(guān)的運(yùn)營(yíng)信息,，按照《郵政行業(yè)安全信息報(bào)告和處理規(guī)定》進(jìn)行報(bào)告、處理,。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況變化涉及快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理的,，應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)手續(xù)。

第十五條　快遞企業(yè)拒絕,、阻礙郵政管理部門(mén)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查的,，依照《中華人民共和國(guó)郵政法》第七十七條的規(guī)定處理。

第十六條　本制度自發(fā)布之日起施行,。

相關(guān)政策解讀： 《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告制度（試行）》解讀